Търговецът по делото на Morgan Stanley казва, че е мишена на „клеветническа кампания“
Бившият служител на Segantii Capital Management, чиято търговия е била част от американското разследване на Morgan Stanley, което банката на Wall Street уреди тази година за 249 милиона долара, каза Комисията по ценните книжа и борсите не планира да предприеме действия срещу него.
Специалистът по блокова търговия Робърт Галиарди направи изявлението в съдебни документи за нарушение на договор, който той води срещу последващия си работодател, хедж фонда Evolution Capital Ръководството, което според него му дължи бонус от $7,5 милиона.
Evolution заяви в документите миналия месец, че вярва, че Gagliardi е неназованият инвеститор, посочен от SEC и Министерството на правосъдието на САЩ през януари в цитирани откъси от документи за техните проучвания в бизнеса с блокова търговия на Morgan Stanley.
В него се казва, че изплащането на бонус на служител, който преди това е участвал в подобно „неуважително поведение“, може да доведе до лош репутация на самия него.
Галярди каза в последното си съдебно заявление от 12 юли , че той ще „процедира въз основа на предположението, че тези откъси се отнасят за него“, но че включването им от Evolution в своите съдебни документи е „злоупотреба“ и част от „клеветническа кампания“ и че никой регулатор никога не го е обвинявал в неправомерни действия.
Успоредно със споразумението на Morgan Stanley с SEC, бившият ръководител на отдела за синдикатите на акции в САЩ Пауан Паси призна за неправомерно поведение за изтичане на поверителна информация на инвеститори. Властите не назоваха и не обявиха действия срещу получателите на информацията.
Избраните откъси от Evolution включват един от документ на Министерството на правосъдието, в който неназован инвеститор, за когото хедж фондът каза, че вярва, че е Галиарди, споменава Паси като негов „татко“, който „го е поставил [го] в шибана игра“ при блокови сделки. Друг откъс от документа описва инвеститор, залагащ срещу Canada Goose след разговор с банкер от Morgan Stanley, който попитал „как е вашият магазин за якета за студено време?“ и се „засмял“.
Други извадки, взети от документ на SEC, описват случаи, при които инвеститор в хедж фонд, за когото Evolution също каза, че смята, че е Gagliardi, залага срещу компанията за клинични услуги Medpace и групата за отдаване под наем на жилища Invitation Homes, след разговор с Passi предварително на блокови сделки. Блоковите сделки са продажби на големи количества акции на компания, които могат да понижат цената на нейните акции.
Галярди е работил в Segantii по времето на търговията с Canada Goose, Medpace и Invitation Homes и в Evolution по време на коментара „татко“. Segantii отказа коментар.
Той каза, че нито един от документите на властите „не прави обвинения в неправомерни действия срещу“ инвеститора или твърди „неуважително поведение“ или че въпросното лице „съзнателно е използвало поверителна информация, за да получи каквато и да е нечестно пазарно предимство“.
Той каза, че SEC е „потвърдила изрично“ в писмо от 4 март, че „въз основа на въпросите до момента не препоръчва да се предприемат каквито и да е действия“ срещу него. Говорител на SEC отказа коментар.
В документа на Министерството на правосъдието се казва, че коментарът „татко“ е пример за това как „инвеститорите на хедж фондове, които са получили поверителна информация“. . . относно предстоящи блокове признаха, че тази информация им е позволила да печелят по начини, които иначе не биха имали“. наречени „впечатления“, за да използва съдебния процес за накърняване на репутацията му“, и че той „категорично отрича всякакви инсинуации за неправомерни действия“ и „очаква с нетърпение да отговори и решително да защити позицията си“.
Segantii вече се затваря, след като Комисията за ценни книжа и фючърси на Хонконг през май обяви отделно дело срещу него, неговия основател Саймън Садлър и бившия търговец Даниел Ла Рока, обвинени в престъпна търговия с вътрешна информация. Този случай не включва Gagliardi и е свързан с търговия, която се е състояла преди той да се присъедини към фирмата. Segantii заяви, че планира да се защитава „енергично“. Садлър отказа коментар. Представител на La Rocca не отговори веднага на искане за коментар.
Gagliardi каза в последните си документи, че „групата Evolution“ също е наела La Rocca през 2022 г., като твърди, че фирмата е знаела, че той „е бил под регулаторно разследване за търговия с вътрешна информация“ по това време. La Rocca е работил в Evo Capital Management Asia Limited от юни до октомври 2022 г., между престоите в Segantii, според SFC. Говорител на Evolution каза, че не е знаел за разследването, когато го е наел.
Gagliardi също така каза в документите, че Evolution връща средствата на клиентите и планира да „престане да търгува като хедж фонд“ след Morgan Stanley го изостави като клиент на основния си брокерски бизнес - често доходният ъгъл на инвестиционните банки, който предоставя услуги на хедж фондовете. Morgan Stanley отказа коментар.
Вместо това Evolution ще се превърне в семеен офис за своя основател Майкъл Лерч, каза Галиарди.
Досиетата на Галиарди цитират вътрешен имейл от септември 2021 г., в който се казва, че търговците на юридически лица в САЩ на Evolution „не могат да търгуват със САЩ ПРОДУКТИ (US Swap OK)”.
В този имейл се казваше: „Ако някои първокласни брокери открият, че американски търговци (под Evolution Capital Management LLC) са изпълнявали американски продукти и тяхното съответствие повдигне въпроса, най-вероятно ще трябва да прекратим договора за основно брокерство . . . МОЛЯ, МОЛЯ, МОЛЯ, БЪДЕТЕ ВНИМАТЕЛНИ.“
Човек, запознат с операциите на Evolution, каза, че имейлът е „изваден напълно извън контекста — той е във връзка с поддържането на маршрутизираща свързаност“, например „офшорните служители маршрутизират нарежда чрез съответния субект“.
Gagliardi каза, че Evolution - която го завежда срещу него за 7 милиона долара, които му е платила, докато е работил там - е решила до 2022 г. да не изплаща бонуса му и „събитията 18 месеца след тази дата не оправдават такова не -плащане”.
